全国政协常委

湖南省政协副主席

九三学社省委会主委张大方

作为全国政协的“老委员”，张大方始终坚持密切关注国家发展大动向、地方经济新趋势等重大发展热点问题，紧随形势调整调研方向，持续跟踪，在先期调研的基础上建言献策。今年全国两会，张大方围绕乡村振兴、“双减”政策、智慧农企、内河航运枢纽、农业绿色低碳循环发展等各方面提出数个方案。在接受《中国企业报》采访时，张大方委员特别提到了他提交的关于大力推进中国特色企业合规体系建设的提案。

自1999年起，世界银行集团对在参与世行资助的项目中违反《制裁规定》的企业和个人给予了制裁。迄今为止，已经在全球范围内被制裁的企业已经超过一千家，在“一带一路”背景下，中国走出去的企业越来越多，中国企业被世界银行制裁的企业达数百家，且呈上升之势。另外中兴、华为等被美国以合规问题进行制裁的问题频发，凸显了我国企业合规治理面临的严峻形势。“面对全球反对商业贿赂强化合规经营的潮流，一带一路背景下我国企业显然难以置身事外，目前，我国企业的合规体系建设总体而言尚处于起步阶段，因此面临较大合规风险。”张大方说。

为了遏制跨国腐败现象，英国、法国和美国等各大主权国家以及许多国际或区域性组织纷纷出台了法律制度，制订了公约或法规。张大方认为，借鉴世行诚信合规体系，强力推进中国特色企业合规体系建设显得尤为重要。

借鉴吸收世界银行经验建设中国特色企业合规体系

目前，世行已经建立了一套诚信合规与制裁体系，以防止和打击世行项目和计划中的欺诈和腐败行为，并建立了一套正式程序，以制裁被发现在世行贷款项目中从事了欺诈和腐败行为的公司和个人。此外，世行在过去的近二十年中在反腐与制裁方面积累的经验，在国际上形成了共识；通过对被制裁方提出条件以改进诚信文化，减少再犯的机会，是减少合规风险的关键手段。而世界银行作为国际性组织制定并形成的法律规范，这些法律规范在世界范围接受程度远比美国等国家的合规或反贿赂法在国际上更容易被接受，适用范围更广。国内站在世界银行诚信合规与制裁体系的角度来研究“一带一路”背景下中国企业海外经营合规风险管控，就目前来看基本上还是一个空白。

培养既懂合规体系又懂中国企业的专业律所和律师

目前多家企业面临如何应对世界银行的制裁并最终顺利解除制裁，这些企业多聘请了专业律所来进行辅导，这些律所律师通常都有留学美欧背景，更多的是要求企业严格按他们拟定的诚信合规政策与程序做，却往往忽视或确实不懂中国企业的具体情况，导致企业推行起来困难重重。因此，张大方建议站在中国企业的角度，通过深入研究世界银行诚信合规与制裁体系，结合中国公司在解除世界银行过程中遇到的各种问题及解决方案，建构既符合中国企业海外经营实际、又符合世界银行要求的诚信合规程序与政策，对于已经被制裁企业的指导作用和未来参与“一带一路”企业的引导作用，具有重大现实意义。

引导企业借助合规管理的抓手增强依法治企防控风险的能力

张大方介绍，2017年以来，从中央最高领导到国务院国资委、发改委、商务部等各部委明确要求、加快推进企业加强合规管理建设。国标GB/T35770-2017《合规管理体系指南》、《中央企业合规管理指引（试行）》和《企业境外经营合规管理指引》，三部重要文件在一年内陆续密集出台实施。2021年4月，最高人民检察院发布《关于开展企业合规改革试点工作的方案》，启动了第二期企业刑事合规不起诉改革试点，标志着改革步入了新阶段。